【电大代做】新疆一体化 00942 金融市场 网上在线形考作业

通过580zuoye

【电大代做】新疆一体化 00942 金融市场 网上在线形考作业

1.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( )。
店头市场 议价市场 公开市场 第四市场
【答案】:D

2.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由( )人出资组建的。
印度 美国 英国 荷兰和比利时
【答案】:C

3.专门融通一年以内短期资金的场所称之为( )。
货币市场 资本市场 现货市场 期货市场
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4.机构投资者持有证券余额的增长,意味着家庭部门持有证券比例的减少。( )
对 错
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5.一般来说,凡专门从事各种金融活动的组织,均称为银行。( )
对 错
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6.由于期货市场交易工具具有短期性的特点,因此其交易必须限制在证券交易所内进行。( )
对 错
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7.证券公司与证券交易所同为银行金融机构,因此二者的性质无本质区别。( )
对 错
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8.公司制证券交易所的股东不参加证券交易。( )
对 错
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9.在我国,中国人民银行是金融市场的主要监管机构。( )
对 错
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10.债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。( )
对 错
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11.票据虽有本票、汇票、支票之分,但需要承兑的票据只有汇票一种。( )
对 错
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12.一般来说,资信等级越高,商业票据的发行利率也越高。( )
对 错
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13.企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的( )。
中心 基础 枢纽 核心
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14.旧中国金融市场的雏形是在( )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。
明代 唐代 宋代 清代
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15.政府债券属于( )性质。
支票 汇票 本票 期票
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16.商业银行主要参与以下哪些市场的活动( )。
票据市场 同业拆借市场 证券市场 外汇市场 债券市场
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17.人身保障和人寿保险是相同业务的两种不同说法。( )
对 错
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18.没有证券承销人,也可进行证券交易。( )
对 错
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19.一般远期利率协议以当地的市场利率作为参照利率。( )
对 错
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20.互换的一大特点是:它是一种按需定制的交易方式。互换的双方既可以选择交易额的大小,也可以选择期限的长短。( )
对 错
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21.利率期货交易利用了利率下降变动导致债券类产品价格下降这一原理。( )
对 错
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22.金融市场的客体是指金融市场的( )。
交易对象 交易者 媒体 价格
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23.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的( )。
上海华商证券交易所 北京证券交易所 上海证券物品交易所 天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
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24.承兑是( )独有的票据行为,目的在于确定付款人的责任。
支票 汇票 本票 货币头寸
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25.蓝筹股是指( )。
拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票 规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票 一些前景看好的中小型公司发行的股票 以往业绩表现良好的股票
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26.在票据的各种特征中,最重要的特征是( )。
设权性 无因性 流通性 要式性 返还性
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27.资本市场上的交易工具主要有( )。
货币头寸 票据 债券 股票 外汇
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28.外汇市场的参与者主要包括( )。
各种金融机构 外汇经纪人 银行客户 商业银行 投资银行
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29.不管是汇票、本票还是支票,当事人都有两个,即出票人和收款人。( )
对 错
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30.国库券之所以受欢迎,主要原因是盈利高、流动性强。
对 错
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31.不管是汇票、本票还是支票,当事人都有两个,即出票人和收款人。
对 错
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32.一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。
对 错
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33.普通股的股东具有相同的权利内容。
对 错
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34.债券表示所有权关系,股票表示债权债务关系。
对 错
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35.在证券交易所,证券买卖的价格是由证券交易所决定的。
对 错
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36.从某种意义上来说,家庭部门不过是机构投资者的派生或变种。
对 错
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37.外汇市场的效率机制主要体现在:外汇市场的远期汇率能够准确地反映未来即期汇率的变化,为外汇交易者提供准确的信息作为其交易的参考。
对 错
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38.在最大诚信原则中 , 弃权和禁止反言是对投保人的约束。
对 错
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39.保险代理人以自己独立的名义进行中介活动,其行为后果由自己承担。
对 错
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40.在证券交易中,经纪人和客户之间形成了( )关系。
委托代理关系

债权债务关系

信任关系 买卖关系 所有权关系
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41.外汇市场的参与者主要包括
各种金融机构 外汇经纪人 银行客户 商业银行 投资银行
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42.在下述对金融市场实施监管的机构中,属于辅助监管机构的有
中央银行 外汇管理委员会 证券管理委员会 证券同业公会 证券交易所
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43.资本市场上的交易工具主要有
货币头寸 票据 债券 股票 外汇
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44.在票据的各种特征中,最重要的特征是
设权性 无因性 流通性 要式性 返还性
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45.蓝筹股是指
拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票 规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票 一些前景看好的中小型公司发行的股票 以往业绩表现良好的股票
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46.承兑是( )独有的票据行为,目的在于确定付款人的责任。
支票 汇票 本票 货币头寸
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47.旧证券流通的市场称之为
初级市场 次级市场 公开市场 议价市场
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48.我国历史上第一家证券交易所是成立于 1918 年的( )。
上海华商证券交易所 北京证券交易所 上海证券物品交易所

天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
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49.金融市场的客体是指金融市场的( )。
交易对象 交易者 媒体 价格
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50.债券投资者的投资风险主要由( )形式构成。
利率风险 购买力风险

信用风险 政策风险
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51.在我国金融市场中,属于自律性的监管机构包括( )。
中国证券监督管理委员会 中国人民银行 中国证券业协会 中国保险监督管理委员会 上海和深圳证券交易所
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52.机构投资者一般主要包括( )。
共同基金 保险公司 信托投资公司 养老金基金 投资银行
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53.商业银行主要参与以下哪些市场的活动( )。
票据市场 同业拆借市场 证券市场 外汇市场 债券市场
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54.一般情况下,企业多在资本市场上活动,是( )上最重要的筹资者。
票据市场 证券市场 股票市场 债券市场 外汇市场
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55.政府债券属于( )性质
支票 汇票 本票 期票
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56.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定的保险费后,即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为( )。
现货交易 期货交易 期权交易

信用交易
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57.旧中国金融市场的雏形是在( )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。
明代

唐代 宋代 清代
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58.金融市场中最早形成的市场是( )。
公债市场 股票市场 票据市场 外汇市场
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59.企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的( )。
中心 基础 枢纽 核心
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60.影响债券转让价格的主要因素有( )。
法定利率 经济发展情况 物价水平

中央银行的公开市场操作 汇率
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61.货币市场经纪人包括( )。
货币中间商 证券经纪人 短期证券经纪人 票据经纪人 证券自营商
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62.基金证券同股票、债券相比,存在如下区别( )。
投资地位不同 风险程度不同 收益情况不同 投资方式不同 投资回收方式不同
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63.债券因筹资主体的不同而有许多品种,它们都包含( )基本要素。
债券面值 债券价格 债券利率 债券偿还期限 债券信用等级
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64.影响债券转让价格的主要因素有( )。
法定利率 经济发展情况 物价水平 中央银行的公开市场操作 汇率
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65.货币市场经纪人包括( )。
货币中间商 证券经纪人 短期证券经纪人 票据经纪人 证券自营商
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66.基金证券同股票、债券相比,存在如下区别( )。
投资地位不同 风险程度不同 收益情况不同 投资方式不同 投资回收方式不同
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67.债券因筹资主体的不同而有许多品种,它们都包含( )基本要素。
债券面值 债券价格 债券利率 债券偿还期限 债券信用等级
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68.在西方发达国家,有价证券细分为:( )。
商品证券

货币证券 资本证券 政府证券 外汇
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69.专门融通一年以内短期资金的场所称之为( )。
货币市场 资本市场 现货市场 期货市场
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70.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由( )人出资组建的。
印度 美国 英国 荷兰和比利时
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71.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为 (    ) 。
店头市场 议价市场 公开市场 第四市场
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72.金融市场首先形成于 17 世纪的( )。
金融市场首先形成于 17 世纪的( )。 美洲大陆 欧洲大陆 日本
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73.下列哪项不是市场风险的特征( )。
由共同因素引起

影响所有股票的收益 可以通过分散投资来化解 与股票投资收益相关
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74.下列哪项不是市场风险的特征( )。
选择一项:
由共同因素引起 影响所有股票的收益 可以通过分散投资来化解 与股票投资收益相关
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75.金融市场首先形成于17世纪的( )。
选择一项:
中国浙江一带 美洲大陆 欧洲大陆 日本
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76.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( )。
选择一项:
店头市场 议价市场 公开市场 第四市场
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77.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由( )人出资组建的。
选择一项:
印度 美国 英国 荷兰和比利时
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78.专门融通一年以内短期资金的场所称之为( )。
选择一项:
货币市场 资本市场 现货市场 期货市场
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79.企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的( )。
选择一项:
中心 基础 枢纽 核心
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80.金融市场中最早形成的市场是( )。
选择一项:
公债市场 股票市场 票据市场 外汇市场
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81.旧中国金融市场的雏形是在( )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。
选择一项:
明代 唐代 宋代 清代
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82.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定的保险费后,即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为( )。
选择一项:
现货交易 期货交易 期权交易 信用交易
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83.政府债券属于( )性质。
选择一项:
支票 汇票 本票 期票
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84.金融市场的客体是指金融市场的( )。
选择一项:
交易对象 交易者 媒体 价格
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85.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的( )。
选择一项:
上海华商证券交易所 北京证券交易所 上海证券物品交易所 天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
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86.旧证券流通的市场称之为( )。
选择一项:
初级市场 次级市场 公开市场 议价市场
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87.承兑是( )独有的票据行为,目的在于确定付款人的责任。
选择一项:
支票 汇票 本票 货币头寸
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88.蓝筹股是指( )。
选择一项:
拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票 规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票 一些前景看好的中小型公司发行的股票 以往业绩表现良好的股票
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89.债券因筹资主体的不同而有许多品种,它们都包含( )基本要素。
债券面值 债券价格 债券利率 债券偿还期限 债券信用等级
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90.由于商业票据的风险性比国库券大,流动性比国库券差,因此,商业票据的利率低于国库券利率。
对 错
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91.机构投资者持有证券余额的增长,意味着家庭部门持有证券比例的减少。
对 错
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92.一般来说,凡专门从事各种金融活动的组织,均称为银行。
对 错
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93.证券公司与证券交易所同为银行金融机构,因此二者的性质无本质区别。
对 错
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94.下列哪项不是市场风险的特征( )。
由共同因素引起 影响所有股票的收益 可以通过分散投资来化解 与股票投资收益相关
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95.金融市场首先形成于17世纪的( )。
中国浙江一带 美洲大陆 欧洲大陆 日本
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96.在西方发达国家,有价证券细分为:( )。
商品证券 货币证券 资本证券 政府证券 外汇
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97.债券因筹资主体的不同而有许多品种,它们都包含( )基本要素。
债券面值 债券价格 债券利率 债券偿还期限 债券信用等级
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98.基金证券同股票、债券相比,存在如下区别( )。
投资地位不同 风险程度不同 收益情况不同 投资方式不同 投资回收方式不同
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99.货币市场经纪人包括( )。
货币中间商 证券经纪人 短期证券经纪人 票据经纪人 证券自营商
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100.影响债券转让价格的主要因素有( )。
法定利率 经济发展情况 物价水平 中央银行的公开市场操作 汇率
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101.由于商业票据的风险性比国库券大,流动性比国库券差,因此,商业票据的利率低于国库券利率。( )
对 错
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102.简述保险代位原则。
保险代位原则的含义是保险人被保险人因保险事故发生遭受的损失进行赔偿后,依法或按保险合同的约定取得向对财产损失负有责任的第三方进行追偿的权利或对受损标的所有权。保险标的损失是由负有民事赔偿责任的其他自然人或法人造成的,被保险人从保险人获得赔偿后,应将其向第三方追偿的权利转让给保险人,由保险人在赔偿金额范围内代位行使向第三方请求赔偿的权利,保险人对被保险人承担的赔偿责任不应该是第三方的介入而改变,被保险人从保险人处获得保险赔偿金后,就不能再从第三方获得赔偿。许多国家法律通常限制不得对被保险人的家庭成员或雇员行使代位追偿权。
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103.债券的承销方式有哪些?
(1)债券代销,是指中介机构只代理推销,发行者与中介机构是委托代理关系,中介机构未销售出的债券返还给发行者;(2)债券余额包销,是指由中介机构买进代销未售出部分债券;(3)债券全额包销,是指由中介机构全部认购发行机构的债券。
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104.股票公开发行的基本的条件有哪些?
(1)必须是经国家有关部门批准设立并注册登记的股份公司,股东人数要在一定数量以上;(2)公司的生产经营要符合国家及地区的发展政策;(3)公司的资产总值及净值要达到一定数额以上;(4)公司具有良好的财务状况和一定年限的营业记录;(5)新成立的公司发起人认缴股份不得少于一定数额;(6)向非特定个人公开发行的股份不得少于公司总股份的一定比例;(7)股东人数不得少于一定数量;(8)发行公司或发起人在近三年内没有违法违纪行为或损坏公众利益的记录。
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105.金融工具
最初又称信用工具,指表示债权、债务关系的有价证券或凭证,是具有法律关系的契约。
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106.优先股
相对于普通股而言,在分红和公司清算时分配财产方面,可以享受某些优先权利的股票。
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107.外汇
是指外国货币及其用外币表示的用于国际间结算的支付手段。外币的含义包括两个方面:一是指外国货币,如美元、日元、德国马克等;二是指以外币表示的外国信用工具和有价证券,如商业汇票、银行汇票以及在外国银行的存款等。
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108.证券公司
是专门从事各种有价证券经营及其相关业务的金融企业。
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109.金融市场中最早形成的市场是( )。
公债市场 股票市场 票据市场 外汇市场
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110.在金融市场上,买卖双方按成交协议签定合同,允许买卖双方在交付一定的保险费后,即取得在特定的时间内,按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利,这被称之为( )。
现货交易 期货交易 期权交易 信用交易
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111.一般情况下,企业多在资本市场上活动,是( )上最重要的筹资者。
票据市场 证券市场 股票市场 债券市场 外汇市场
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112.机构投资者一般主要包括( )。
共同基金 保险公司 信托投资公司 养老金基金 投资银行
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113.在我国金融市场中,属于自律性的监管机构包括( )。
中国证券监督管理委员会 中国人民银行 中国证券业协会 中国保险监督管理委员会 上海和深圳证券交易所
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114.债券投资者的投资风险主要由( )形式构成。
利率风险 购买力风险 信用风险 税收风险 政策风险
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115.欧式期权则允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权。( )
对 错
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116.按基础资产的性质划分,期权可以分为欧式期权和美式期权。( )
对 错
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117.对于投资者而言,有效集是客观存在的,它是由证券市场决定的。而无差异曲线则是主观的,它是由自己的风险——收益偏好决定的。( )
对 错
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118.根据分离定理,在均衡状态下,每种证券在均点处投资组合中都有一个非零的比例。( )
对 错
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119.比较资本市场线和证券市场线可以看出,只有最优投资组合才落在资本市场线上,其他组合和证券则落在资本市场线上方。( )
对 错
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120.简述购买力评价理论的基本思想。
购买力评价理论的基本思想是:本国人之所以需要外国货币或外国人之所以需要本国货币,是因为这两种货币在各自发行国均具有对商品的购买力。以本国货币交换外国货币交换外国货币,其实质就是以本国的购买力去交换外国的购买力,两国货币购买力之比就是决定汇率的基础,而汇率的变化也是由两国购买力之比的变化而引起的。因此,购买力平价体现为一定时点上两国货币的均衡汇率是两国物价水平之比。
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121.金融期货市场的特点有哪些?
金融期货市场的特点主要体现在其独特和严谨的交易安排形式上。1、金融期货交易者;2、金融期货交易;3、经纪行;4、结算公司与保证公司;5、金融期货市场主要交易规则;(1)规范的期货合约(2)保证金制度(3)期货价格制度
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122.债券市场的功能有哪些?
成为政府、企业、金融机构及公共团体筹集稳定性资金的重要渠道;(2)为投资者提供了一种新的具有流动性与盈利性的金融商品;(3)为中央银行间接调节市场利率和货币供应量提供了市场机制;(4)为政府干预经济,实现宏观经济目标提供了重要机制。
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123.证券交易所
是专门的、有组织的证券市场,是证券买卖集中交易的场所。证券交易所只为证券买卖提供交易的场所,本身并不参加证券买卖,也不决定交易的价格。
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124.信托公司
是以代人理财为主要经营内容,以受托人身份经营现代信托业务的代理性金融企业。
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125.封闭型投资基金
是指基金规模在发行前已确定,在发行完毕后和规定的期限内,基金规模固定不变的投资基金。
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126.外汇经纪人
又称外汇市场经纪人,是指在外汇市场上为了促成外汇买卖双方的外汇交易成交的中介人。
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127.旧证券流通的市场称之为( )。
初级市场 次级市场 公开市场 议价市场
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128.在下述对金融市场实施监管的机构中,属于辅助监管机构的有( )。
中央银行 外汇管理委员会 证券管理委员会 证券同业公会 证券交易所
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129.在证券交易中,经纪人和客户之间形成了( )关系。
委托代理关系 债权债务关系 信任关系 买卖关系 所有权关系
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130.保险代理人以自己独立的名义进行中介活动,其行为后果由自己承担。( )
对 错
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131.在最大诚信原则中,弃权和禁止反言是对投保人的约束。( )
对 错
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132.外汇市场的效率机制主要体现在:外汇市场的远期汇率能够准确地反映未来即期汇率的变化,为外汇交易者提供准确的信息作为其交易的参考。( )
对 错
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133.从某种意义上来说,家庭部门不过是机构投资者的派生或变种。( )
对 错
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134.在证券交易所,证券买卖的价格是由证券交易所决定的。( )
对 错
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135.债券表示所有权关系,股票表示债权债务关系。( )
对 错
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136.普通股的股东具有相同的权利内容。( )
对 错
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137.一般情况下,同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。( )
对 错
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138.国库券之所以受欢迎,主要原因是盈利高、流动性强。( )
对 错
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139.金融远期合约的特征有哪些?
金融远期合约的特征如下:1、金融远期合约是通过现代化通讯方式在场外进行的,由银行给出双向标价,直接在银行与银行之间、银行与客户之间进行;2、金融远期合约交易双方互相认识,而且每一笔交易都是双方直接见面,交易意味着接受参加者的对应风险;3、金融远期合约交易不需要保证金,双方风险通过变化双方的远期价格差异来承组。金融远期合约大部分交易都导致交割;4、金融远期合约的金额和到期日都是灵活的,有时只对合约金额最小额度作出规定,到期日经常超过期货的到期日。
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140.简述证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。
类型:(1)佣金经纪人;(2)两元经纪人;(3)专家经纪人;(4)证券自营商;(5)零股经纪人;在证券交易中,经纪人同客户之间形成如下关系:(1)委托代理关系;(2)债权债务关系;(3)信任关系;(4)买卖关系。
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141.债券的交易形式有哪些?
现货交易,即卖者交出债券,买者支付现金;(2)期货交易,在将来规定日期进行交割清算;(3)回购协议交易,进行一种短期的资金借贷融通。
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142.金融市场主体
即金融市场的交易者。这些交易者或是资金的资金供给者,或是资金的需求者,或者是以双重身份出现。
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143.初级市场
指新证券发行的市场,又称一级市场。
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144.信托投资公司
也称投资公司或投资基金。这类金融机构是向投资者(一般是小额投资者)出售自己的股份或发行债券,以所得资金买入多种证券。
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145.金融衍生品
又称衍生金融工具或衍生金融商品,它是在基础性金融工具如股票、债券、货币、外汇甚至利率和股票价格指数的基础上衍生出来的金融工具或金融商品。
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146.由于期货市场交易工具具有短期性的特点,因此其交易必须限制在证券交易所内进行。
对 错
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147.公司制证券交易所的股东不参加证券交易。
对 错
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148.在我国,中国人民银行是金融市场的主要监管机构。
对 错
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149.债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。
对 错
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150.票据虽有本票、汇票、支票之分,但需要承兑的票据只有汇票一种。
对 错
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151.一般来说,资信等级越高,商业票据的发行利率也越高。
对 错
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152.人身保障和人寿保险是相同业务的两种不同说法。
对 错
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153.没有证券承销人,也可进行证券交易。
对 错
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154.一般远期利率协议以当地的市场利率作为参照利率。
对 错
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155.互换的一大特点是:它是一种按需定制的交易方式。互换的双方既可以选择交易额的大小,也可以选择期限的长短。
对 错
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156.利率期货交易利用了利率下降变动导致债券类产品价格下降这一原理。
对 错
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157.企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的(    )。
中心 基础 枢纽 核心
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158.在票据的各种特征中,最重要的特征是
设权性 无因性 流通性 要式性 返还性
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159.外汇市场的参与者主要包括
各种金融机构 外汇经纪人 银行客户 商业银行 投资银行
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160.商业银行主要参与以下哪些市场的活动( )。
票据市场 同业拆借市场 证券市场 外汇市场 债券市场
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161.蓝筹股是指(    )。
拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票 规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票 一些前景看好的中小型公司发行的股票 以往业绩表现良好的股票
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162.资本市场上的交易工具主要有
货币头寸 票据 债券 股票 外汇
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163.东印度公司是世界上最早的股份公司,它是由(    )人出资组建的。
印度 美国 英国 荷兰和比利时
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164.机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为(    )。
店头市场 议价市场 公开市场 第四市场
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165.专门融通一年以内短期资金的场所称之为(    )。
货币市场 资本市场 现货市场 期货市场
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166.旧中国金融市场的雏形是在(    )中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。
明代 唐代 宋代 清代
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167.金融市场的客体是指金融市场的(    )。
交易对象 交易者 媒体 价格
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168.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的(    )。
上海华商证券交易所 北京证券交易所 上海证券物品交易所 天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
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169.承兑是(    )独有的票据行为,目的在于确定付款人的责任。
支票 汇票 本票 货币头寸
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170.机构投资者持有证券余额的增长,意味着家庭部门持有证券比例的减少。(   )
对 错
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171.一般来说,凡专门从事各种金融活动的组织,均称为银行。(   )
对 错
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172.证券公司与证券交易所同为银行金融机构,因此二者的性质无本质区别。(   )
对 错
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173.政府债券属于(    )性质。
支票 汇票 本票 期票
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580zuoye administrator

专注于辅导国开电大、继续教育8年有余,欢迎合作共赢。

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